第一章  總  則

第一條  為鼓勵(lì)全市社會(huì)組織和人民群眾積極參與監(jiān)督防范和處置非法集資工作，及早發(fā)現(xiàn)非法集資案件線索，依法嚴(yán)厲打擊非法集資犯罪活動(dòng)，提高司法機(jī)關(guān)追贓挽損工作成效，減少各類非法吸收公眾存款、集資詐騙等非法集資違法犯罪活動(dòng)帶來(lái)的現(xiàn)實(shí)危害，共同維護(hù)全市正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會(huì)大局穩(wěn)定，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2015〕59號(hào)）、《處置非法集資部際聯(lián)席會(huì)議關(guān)于印發(fā)非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法的通知》（處非聯(lián)函〔2016〕6號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)〈陜西省非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法〉的通知》（陜處非發(fā)〔2020〕1號(hào)）等相關(guān)文件要求，結(jié)合我市實(shí)際情況，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條  舉報(bào)本市行政區(qū)域內(nèi)發(fā)生的涉嫌非法集資行為、行政部門(mén)和司法機(jī)關(guān)對(duì)非法集資案件違法所得（包括依法應(yīng)當(dāng)納入清退資金來(lái)源的相關(guān)資產(chǎn)）追繳的有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)適用本辦法。對(duì)于非法集資參與人依法向公安機(jī)關(guān)報(bào)案的，按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。

第三條  寶雞市防范和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（設(shè)在市政府辦公室，以下簡(jiǎn)稱“市處非辦”）負(fù)責(zé)本市行政區(qū)域內(nèi)非法集資案件舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的申請(qǐng)受理、審核確認(rèn)、獎(jiǎng)金發(fā)放、保密等相關(guān)工作，市處非辦公開(kāi)舉報(bào)電話為0917-3262301，舉報(bào)接待時(shí)間為正常工作時(shí)間，辦公地點(diǎn)為寶雞市行政中心6號(hào)樓F座706室。各縣（區(qū)）人民政府及相關(guān)市級(jí)部門(mén)負(fù)責(zé)配合做好舉報(bào)線索的核查處理工作。

第四條  本辦法所指非法集資是指法人、其他組織或者個(gè)人，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾募集資金的行為。非法集資主要特征為：

（一）未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)，包括沒(méi)有批準(zhǔn)權(quán)限的部門(mén)批準(zhǔn)的集資以及有審批權(quán)限的部門(mén)超越權(quán)限批準(zhǔn)的集資。

（二）承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。還本付息的形式除以貨幣形式為主外，還包括以實(shí)物形式或其他形式。

（三）向社會(huì)不特定對(duì)象即社會(huì)公眾募集資金。

（四）以合法形式掩蓋其非法集資的性質(zhì)。

第五條 自然人、法人和其他組織（以下統(tǒng)稱舉報(bào)人）以走訪、電話方式，舉報(bào)本市行政區(qū)域內(nèi)的涉嫌非法集資行為、本市行政部門(mén)和司法機(jī)關(guān)依法予以追繳的非法集資人、非法集資協(xié)助人（包括罪犯、犯罪嫌疑人、犯罪單位、行政處罰對(duì)象等）違法所得（法律規(guī)定不得查封、扣押、凍結(jié)、劃扣的除外）經(jīng)查證屬實(shí)并依法作出處理后，予以相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。鼓勵(lì)非法集資協(xié)助人、集資參與人以及掌握涉事企業(yè)非法集資內(nèi)部情況的企業(yè)高管、財(cái)務(wù)人員、主管等主動(dòng)舉報(bào)。

本條當(dāng)中違法所得包括：行政、司法機(jī)關(guān)立案查處滿60日時(shí)仍未掌握的涉案財(cái)物（權(quán)屬性質(zhì)存疑的部分及外省市司法機(jī)關(guān)已經(jīng)查控的除外）；非法集資人、非法集資協(xié)助人名下所有依法可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)（包括其動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)、共有財(cái)產(chǎn)、工資收入、資產(chǎn)權(quán)利、對(duì)第三人享有的債權(quán)等）；行政部門(mén)、司法機(jī)關(guān)認(rèn)為需要查控財(cái)產(chǎn)的其它情形。

第二章 獎(jiǎng)勵(lì)條件

第六條  舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：

（一）舉報(bào)者本人的基本信息，包括姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系電話等；

（二）有明確的舉報(bào)對(duì)象、具體的違法事實(shí)（或具體的違法所得資產(chǎn)）、基本線索及證據(jù)（如欺詐性廣告、合同、收據(jù)、權(quán)屬證明等）；

（三）舉報(bào)的涉嫌非法集資行為未被有關(guān)部門(mén)掌握，未經(jīng)行政受理、行政調(diào)查、刑事偵查的；

（四）舉報(bào)的違法所得事先未被行政部門(mén)和司法機(jī)關(guān)掌握查控的；

（五）舉報(bào)內(nèi)容客觀真實(shí)，接到舉報(bào)后有關(guān)部門(mén)依法予以行政處理或刑事立案（包括立案?jìng)刹榧安榉狻⒖垩?、凍結(jié)、劃扣相關(guān)違法所得）。

第七條 有下列情形之一的，不予獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)工作人員及其直系親屬或其授意他人舉報(bào)的；

（二）舉報(bào)的違法事實(shí)與線索已經(jīng)新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)信息等公開(kāi)報(bào)道或披露的；

（三）舉報(bào)前相關(guān)涉嫌非法集資行為已被行政受理或依法查處的；

（四）舉報(bào)人已因該舉報(bào)事項(xiàng)在其涉及的其他刑事案件中被認(rèn)定為立功；

（五）舉報(bào)人已因該舉報(bào)事項(xiàng)申請(qǐng)或已經(jīng)獲得其它行政部門(mén)、司法機(jī)關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)的；

（六）匿名舉報(bào)的；

（七）舉報(bào)的違法所得事先已被行政部門(mén)和司法機(jī)關(guān)掌握查控的；

（八）在舉報(bào)違法所得之后、獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)取前，外省市司法機(jī)關(guān)查控到的；

（九）其他法律、法規(guī)規(guī)定不得獎(jiǎng)勵(lì)的情形。

第八條  舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)施應(yīng)遵循以下原則：

（一）同一違法事實(shí)被兩人以上（含兩人）分別舉報(bào)的，獎(jiǎng)勵(lì)最先舉報(bào)人。其他舉報(bào)人提供的舉報(bào)內(nèi)容對(duì)案件查處有重要幫助的，可酌情給予獎(jiǎng)勵(lì)。最先舉報(bào)人的認(rèn)定以舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)收到舉報(bào)材料的時(shí)間為準(zhǔn)，舉報(bào)材料包括書(shū)面資料、走訪談話、電子資料。

（二）兩人以上（含兩人）聯(lián)名舉報(bào)同一違法事實(shí)的，按同一舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)待，獎(jiǎng)金由聯(lián)名舉報(bào)人集體領(lǐng)取、自行分配；若相關(guān)聯(lián)名舉報(bào)人未到場(chǎng)領(lǐng)取的，領(lǐng)取人應(yīng)持其它聯(lián)名舉報(bào)人委托書(shū)前往領(lǐng)取。

（三）舉報(bào)跨省、跨市非法集資行為時(shí)，對(duì)同一舉報(bào)人分別在本市和其它城市舉報(bào)的，一般由本市舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)獎(jiǎng)勵(lì)。

第三章 獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

第九條舉報(bào)內(nèi)容經(jīng)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)查證，根據(jù)涉案金額、案件性質(zhì)、違法所得對(duì)本案追贓成效等因素綜合評(píng)定，具體獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）舉報(bào)內(nèi)容經(jīng)查證屬實(shí)，認(rèn)定屬于非法集資行為、但情節(jié)較輕微不予立案的，給予舉報(bào)人300元獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）舉報(bào)內(nèi)容經(jīng)查證屬實(shí)，認(rèn)定涉嫌非法集資犯罪、由公安部門(mén)立案?jìng)刹榈模o予舉報(bào)人1000元獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）涉案金額在1億元以上或者涉及集資參與人1000人以上的非法集資犯罪行為，經(jīng)人民法院生效判決構(gòu)成非法集資犯罪后，再給予舉報(bào)人3000元獎(jiǎng)勵(lì)。

（四）對(duì)于舉報(bào)本辦法第五條所列違法所得情形，且對(duì)辦案司法機(jī)關(guān)或行政執(zhí)法機(jī)關(guān)追贓挽損工作起到直接作用、重要幫助作用、輔助參考作用的，按照綜合評(píng)定情況給予舉報(bào)人300元至2000元不等的獎(jiǎng)勵(lì)。

第十條本市一個(gè)自然年度舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金總額上限為20萬(wàn)元，年度獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金總額超出20萬(wàn)元后不再予以獎(jiǎng)勵(lì)。每起案件獎(jiǎng)勵(lì)總金額原則上不得超過(guò)20000元。

第四章獎(jiǎng)勵(lì)程序

第十一條  收到舉報(bào)電話或舉報(bào)材料后，本市舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)公安、市場(chǎng)監(jiān)管、人行、銀監(jiān)及其行政部門(mén)分別核查(對(duì)非法所得的舉報(bào)轉(zhuǎn)相關(guān)行政部門(mén)、司法機(jī)關(guān))。有關(guān)單位接到核查事項(xiàng)后，應(yīng)于30日內(nèi)核查完畢并向本市舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)反饋核查結(jié)果，核查結(jié)果認(rèn)定應(yīng)充分吸納公安機(jī)關(guān)或其它司法機(jī)關(guān)意見(jiàn)。

核查結(jié)果包括：對(duì)被舉報(bào)的非法集資行為經(jīng)公安機(jī)關(guān)查證屬實(shí)、涉嫌犯罪的，由公安機(jī)關(guān)依法立案?jìng)刹?；?duì)被舉報(bào)的非法集資行為經(jīng)公安機(jī)關(guān)查證屬實(shí)，已達(dá)到公安機(jī)關(guān)立案標(biāo)準(zhǔn)，但屬于情節(jié)輕微、不需要刑事處罰的，或者情節(jié)顯著輕微、危害不大、不認(rèn)為是犯罪的，由相關(guān)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)給予行政處罰后采取后續(xù)監(jiān)管化解措施；對(duì)被舉報(bào)的非法集資行為尚未達(dá)到公安機(jī)關(guān)立案標(biāo)準(zhǔn)的，由其行業(yè)主（監(jiān)）管部門(mén)及屬地縣（區(qū)）政府依據(jù)行業(yè)監(jiān)督管理法規(guī)妥善處置，堅(jiān)決防止非法集資刑事案件發(fā)生；對(duì)發(fā)現(xiàn)有依法應(yīng)當(dāng)納入清退資金來(lái)源的相關(guān)違法所得，有關(guān)行政部門(mén)、司法機(jī)關(guān)應(yīng)立即采取有效保全措施，堅(jiān)決防止涉案資產(chǎn)滅失損毀。

第十二條 本市舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)應(yīng)在收到第十一條所述的核查結(jié)果之日或司法判決生效之日起15日內(nèi)，填寫(xiě)?yīng)剟?lì)審批表，相關(guān)行政部門(mén)、司法機(jī)關(guān)應(yīng)向本市舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)提供相應(yīng)舉報(bào)受理檔案、書(shū)面核查結(jié)果、生效法律文書(shū)等材料。獎(jiǎng)勵(lì)審批表須經(jīng)本市舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)同相關(guān)行政部門(mén)、司法機(jī)關(guān)會(huì)商后，由本市舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)在15日內(nèi)向舉報(bào)人發(fā)送《舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)通知書(shū)》并予以獎(jiǎng)勵(lì)。

原則上非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)定和發(fā)放每月組織一次，最長(zhǎng)不得超過(guò)一個(gè)季度。

第十三條 舉報(bào)人自接到領(lǐng)取獎(jiǎng)勵(lì)通知之日起30日內(nèi)，由本人或委托他人到指定地點(diǎn)辦理獎(jiǎng)金領(lǐng)取手續(xù)，舉報(bào)人填寫(xiě)《資金發(fā)放憑證》后由舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員予以辦理銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)事宜。舉報(bào)人逾期未辦理的，視為放棄獎(jiǎng)勵(lì)。

因舉報(bào)事項(xiàng)處置屬涉密內(nèi)容，舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)不接受對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)情況的咨詢和政府信息公開(kāi)申請(qǐng)。舉報(bào)人如未接到獎(jiǎng)勵(lì)通知，即為舉報(bào)線索未獲采用。

第十四條 舉報(bào)人辦理獎(jiǎng)金領(lǐng)取手續(xù)須出示個(gè)人身份證和獎(jiǎng)勵(lì)通知，提交舉報(bào)人身份證復(fù)印件并簽名確認(rèn)。

第十五條 舉報(bào)人確實(shí)無(wú)法親自領(lǐng)取獎(jiǎng)金的，可以委托他人領(lǐng)取，被委托人除攜帶第十四條規(guī)定的舉報(bào)人相關(guān)證件、文書(shū)外，還須提供書(shū)面委托書(shū)。

第五章 監(jiān)督管理

第十六條 舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金從處非工作經(jīng)費(fèi)中按需支出。

第十七條 舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)應(yīng)建立健全舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)檔案，包括舉報(bào)記錄、轉(zhuǎn)交核查、核查處理結(jié)果、獎(jiǎng)勵(lì)通知、獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)取記錄、獎(jiǎng)金發(fā)放憑證等。舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)應(yīng)于每季度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向省處非辦報(bào)送本地區(qū)上季度非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施情況。

第十八條 舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)工作人員必須嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，依法保障舉報(bào)人合法權(quán)益，未經(jīng)舉報(bào)人書(shū)面同意，嚴(yán)禁以任何方式泄露舉報(bào)人個(gè)人相關(guān)信息（包括姓名、工作單位、家庭住址、聯(lián)系方式和獎(jiǎng)勵(lì)事宜等），對(duì)舉報(bào)線索移送材料當(dāng)中涉及的舉報(bào)人姓名應(yīng)采取編號(hào)方式作加密技術(shù)處理；對(duì)相關(guān)行政部門(mén)、司法機(jī)關(guān)確需舉報(bào)人配合調(diào)查了解案情信息的，由舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)舉報(bào)人參加電話訪談或會(huì)見(jiàn)談話事宜，舉報(bào)人對(duì)此應(yīng)予配合；嚴(yán)禁將舉報(bào)材料和舉報(bào)人的有關(guān)情況透露或轉(zhuǎn)給被舉報(bào)單位和被舉報(bào)人，采取穩(wěn)妥措施確保舉報(bào)人投訴舉報(bào)的積極性；對(duì)確需了解第七條第四款、第五款情況的，相關(guān)行政部門(mén)、司法機(jī)關(guān)僅負(fù)責(zé)對(duì)該舉報(bào)事項(xiàng)涉及的立功及獎(jiǎng)勵(lì)情況進(jìn)行審核確認(rèn)。

本市舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)舉報(bào)受理崗位與獎(jiǎng)勵(lì)受理崗位實(shí)行分設(shè)，舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)工作人員應(yīng)為在編行政人員。

第十九條 市財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)、審批和發(fā)放的監(jiān)督管理，定期對(duì)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。

第二十條 監(jiān)察機(jī)關(guān)要強(qiáng)化對(duì)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)工作人員及相關(guān)行政部門(mén)工作人員履職情況的日常監(jiān)督；對(duì)辦理舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)過(guò)程中有玩忽職守、徇私舞弊、擅自向外透露舉報(bào)人有關(guān)信息行為的，應(yīng)依法追究其行政責(zé)任，構(gòu)成犯罪的移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第二十一條 舉報(bào)人對(duì)所舉報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。舉報(bào)人借舉報(bào)之名故意捏造事實(shí)誣告他人或進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，以及偽造舉報(bào)材料騙取、冒領(lǐng)獎(jiǎng)金的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第六章 附則

第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期3年。

（來(lái)源：扶風(fēng)縣人民政府）

編輯：邱融融